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英大证券股票代码 李大霄所长被约谈_资本点评

英大证券股票代码 李大霄所长被约谈_资本点评

李大霄所长被约谈,主要是因为发布的证券研究言论未载明证券投资咨询业务执业资格证书等。”中国新闻周刊从置信电气(已被英大证券借壳)投资者关系部证实了网传的英大证券首席经济学家李大霄被深圳证监局约谈的传闻。

3月21日,一份深圳证监局的监管约谈文件在网络上广为流传。

文件内容称,英大证券首席经济学家李大霄通过新浪微博、微信公众号公开发表言论提供证券市场投资分析意见,部分投资分析意见未能提供研究报告依据。

其未能充分遵循客观、专业、审慎原则,以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。

李大霄的上述行为违反证券公司和证券投资基金管理办法,决定对其采取监管谈话措施,并要求其于2020年3月20日至深圳证监局接受监管谈话。

值得注意的是,英大证券借壳置信电气上市刚获得国资委批准,该券商的首席经济学家就被监管部门出具约谈决定,其背后透露出几层含义,透露出的投研乱象被市场深度关注。

“牛市”鼓手

现任英大证券首席经济学家,中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会委员、上海证券交易所专家库成员等,曾经获中国证券业协会多个奖项、中金在线颁发的最独立客观分析师奖、最具社会责任评论家奖、最受欢迎独立评论家奖等——英大证券官网上,李大霄被冠以诸多头衔、奖项。

英大证券官网李大霄简介

但中国新闻周刊发现,讨厌李大霄的投资者,则戏称李大霄为雷打不动的“多头”、中国股市“嘴上牛市”第一人,甚至被投资者作为投资的“亮灯”,只要跟着李大霄的研究反向操作就能股市获利。

英大证券评论称,李大霄坚持客观与真实,不受权威与商业利益所左右,坚持研究独立性,多次成功预测市场,其代表性观点如下:6124需要淡泊,1664需要勇气;2132是钻石底,5178是地球顶,2850是婴儿底。

然而,代表性观点也让李大霄成为财经界的争议焦点。

其微博内容显示,李大霄1990年代初就成为A股早期投资者,拥有深圳1号股东代码。1997年,李大霄入职东莞证券,半年后离开。2008年,李大霄进入英大证券,成为英大证券的研究所所长、首席经济学家。

作为财经界研究分析执业者,李大霄的研究并不都是以正规的研究报告出炉,更多的是停留在新媒体渠道的雷人分析。

从2009年9月8日注册微博,李大霄鲜有对股市唱空的言论,一直秉持“钻石底”、“地球顶”、“婴儿底”、“儿童底”、“少年底”的网红式预言,但是A股剧烈波动往往不买预测账,导致其预言多数落空。

今年股市市场遭遇疫情恐慌,一度出现千股跌停,李大霄仍然抛出“焊牢3000”、“战疫底”等概念,并在2020年2月20日微博预言称,“中国股市将于2020年2月20日13:10分最后一次踏上3000点,之后将正式与3000点永别,3000点从十二年以来的中轴线变成地平线!3000点之下将成为中国股市永恒的回忆。”

但市场再度打脸,截至2020年3月30日沪市指数已跌至2745点左右。李大霄式股市分析再次成为笑柄。

“喜欢李大霄的人和不喜欢李大霄的人,一样多。”李大霄曾对媒体笑称。

即使此次被约谈,其微博依然不改“钻石底亮晶晶,地球顶沉甸甸,婴儿底抱紧紧。做好人,买好股,得好报。”的内容。

李大霄微博简介

除没有出示执业资格证书被约谈外,此次李大霄被深圳证监局监管约谈是否与其雷人预言有关?

中国新闻周刊联系置信电气(英大证券借壳)投资者关系部,得到的回应仅是基于文件内容,但报道称近期李大霄本人已经不接受媒体采访。

值得注意的是,与李大霄的网红效应不一致,其所在的英大证券虽然成立于1996年,号称是国家电网全资子公司国网英大国际控股,是综合性证券经营机构,注册资本27亿元。

但二十几年来,英大证券却一直属于中小型券商范畴,截至2018 年底,我国共有131 家注册证券公司,英大证券常年排在50名开外。统计称,2018年,英大证券的总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本分别排名行业第79、85、76、68、84、85位。

3个人的投研?

3月16日,置信电气公告称,国务院国资委已批准其资产重组配套融资调整方案。这意味着英大证券借壳置信电气上市完成最为关键一步。

中国新闻周刊从置信电气获悉,目前相关的股权变更手续程序已经完成,一直徘徊在中小券商阵列的英大证券完成借壳,将正式登陆资本市场。

刚传上市利好,首席经济学家随后就被监管层约谈,英大证券以李大霄为代表的投研团队能否带给市场更多的期待?

2019年3月,置信电气首次公布重组预案,称拟以发行股份的方式向交易对方购买英大信托 73.49%股权和英大证券 96.67%股权,同时拟向不超过 10 名投资者定增募集配套资金。而英大证券的借壳上市事宜从开始就受到市场质疑。

根据当时的公告,英大证券2017年实现营收6.58亿元,净利润为1.51亿元,2018年营收5.64亿元,净利润仅为4053.28万元,出现大幅的业绩下滑。

英大证券2017、2018年营收情况

此次收购被认为存在市场监管、行业竞争、合规性、流动性等多重风险。

置信电气自身也提示称,若未来英大证券未能尽快适应法律、法规和监管政策的变化,可能导致公司的业务拓展受限、盈利能力下降。

置信电气表示,券商行业内市场结构呈现渐趋集中的局面,中小券商面临行业内外多方的竞争压力,包括商业银行、保险公司和外资金融机构等竞争的渗透,互联网公司等非传统金融机构的竞争。

此外,券商的合规要求越来越严格,如若券商及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规及监管要求,券商可能遭受警告、罚款、责令整改、暂停或吊销业务资格,并可能面临监管评级下调,对经营会造成重大负面影响的风险。

置信电气提示,英大证券通过建章立制、加强监督、启动风险问责程序等多重手段进行合规管理。如果未来英大证券的合规管理制度不能依据管理实际和监管要求及时更新,公司或员工在管理、执业过程中,因各种原因违反法律法规受到行政处罚或被监管机关采取监管措施,则可能对上市公司未来的业务经营和盈利能力造成不利影响。

而事实上,英大证券为代表的券商在投研能力、执业合规性等方面正在暴露更多的短板。

此次,李大霄被监管约谈,直接的原因就是在新浪微博、微信公众号公开发表言论提供证券市场投资分析意见,部分投资分析意见未能提供研究报告依据,证券研究未载明执业资格。

而据中国新闻周刊发现,英大证券投研团队除李大霄等在自媒体上发布研究言论,其他地方鲜有公司投研团队出具的专业研究报告。

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作者: amei

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