中投证券股权有限责任 员工持股方案（修订稿）二〇二〇年一月声 明 本企业及股东会全体人员确保本方案內容真正、精确和详细，不会有虚报记述、虚假性阐述或重特大忽略。风险防范 1、中投证券股权有限责任（下称“中投证券”、“企业”或“本企业”）员工持股方案（下称“本员工持股方案”、“员工持股方案”或“本方案”）开设后将授权委托财产监督机构开展管理方法，并足额申购其开设的投资管理方案的市场份额。本方案早已企业 2020 年第一次临时性股东会决议根据。 2、请众多投资人慎重管理决策，留意经营风险。特别提醒 1、《招商证券股份有限员工持股计划（修订稿）》系中投证券根据《中华共和国法》、《中华共和国证券法》、《关于上市实施员工持股计划试点的指导意见》（中国证券监督管理委员会公示〔2014〕33 号）、《关于支持上市回购股份的意见》（中国证券监督管理委员会 公 告 〔 2018 〕 35号）、《上海证券交易所上市员工持股计划信息披露工作指引》、《香港联合交易所有限证券上市规则》以及他可用的相关法律法规和行政规章，及其《招商证券股份有限章程》等有关要求制订。 2、本方案参加目标为与企业或属下控股子签署劳动合同书的企业执行董事、监事、高級技术人员、D 等级及之上等级工作人员及其别的关键技术骨干职工，总人数不超过1,157 人。 3、职员参加本方案的自有资金为职工本人的合理合法薪资，及其法律法规、行政规章容许的别的方法获得的自筹经费。 4、依据企业 2020 年第一次临时性股东会决议根据的《关于明确员工持股计划购买回购股票的价格及计划规模的议案》，本方案参加目标申购额度累计不超过RMB 6 亿币（含），本方案授权委托的财产监督机构就本方案开设的投资管理方案（下称“投资管理方案”）项目投资范畴关键为选购和拥有本企业 A 股股票。 5、本方案的标底股票来源于为企业依据 2019 年第一次临时性股东会、2019 年第一次 A 股类型股东会及 2019 年第一次 H 股类型股东会决议根据的《关于以集中竞价交易方式回购 A 股股份方案的议案》，以自筹资金根据集中竞价方法认购的本企业 A 股股票。依据企业第六届股东会第二十八次大会决议根据的《关于提前完成 A 股股份回购的议案》， 企业此次认购 股权的总额为663,895,56836 元（没有交易手续费），认购 A 股股权 40,020,780 股，占企业总市值的 05974%。本方案早已企业 2020 年第一次临时性股东会准许，将根据非交易过户等相关法律法规容许的方法得到 上述情况企业认购股票。 6、本方案执行后，企业所有合理的员工持股方案拥有的企业股票总产量总计不超过企业净资产总额的 10%，任一持有者拥有的员工持股方案市场份额所相匹配的企业股票总数总计不超过企业净资产总额的 1%。 7、本方案的续存限期为 10 年，自企业 2020 年第一次临时性股东会决议根据本方案生效日算。经本方案持有者大会决议并递交企业股东会决议根据后，本方案的持有期能够 增加。员工持股方案持有期期满后未合理推迟的，员工持股方案自主停止。 持有期内，本方案财产均为流动资产时，可提早停止，中信证券app好用吗方案持有者撤出本方案。 8、本方案所获标底股票的锁住期是 36 月，自新闻标底股票进行备案产权过户生效日算。因企业资本公积转增股本、配送股票收益、本方案参加企业并购重组等情况所获得的股权，均应遵循所述股权锁住分配；但因拥有股份而得到 的现钱分紅不会受到上述情况锁住期限定。 9、本方案早已企业 2020 年第一次临时性股东会决议根据。 10、本方案执行后，将不容易造成 股权遍布不符主板上市条件规定。目 录声 明 1风险防范2特别提醒3目 录 5释 义 6一、员工持股方案的情况及目地7二、员工持股方案的基本准则7三、员工持股方案的参加目标8四、员工持股方案的资产、股票来源于9五、员工持股方案的续存限期、锁住期和买卖限定10六、员工持股方案的管理机制11七、员工持股方案财产监督机构的选任及管理方法合同书的关键条文11八、持有者及持有者大会12九、管理委员会的选任及岗位职责15十、企业时员工持股方案的参加方法17十一、员工持股方案利益的处理方法17十二、员工持股方案的变动和停止18十三、员工持股方案满期后的处理方法19十四、员工持股方案的执行程序流程19十五、别的关键事宜20释 义 除非是另有表明，以下通称具备以下特殊含意：释意项释意內容中投证券、企业、本企业 指中投证券股权有限责任员工持股方案、本员工持股 指中投证券股权有限责任员工持股方案方案、本方案《 员 工 持 股 计 划 （ 修 订 指《招商证券股份有限员工持股计划（修订稿）》稿）》财产监督机构、投资管理 指本方案授权委托的财产监督机构人、资产托管组织、基金托管人 指本方案授权委托的资产托管组织投资管理方案指本方案授权委托的财产监督机构就本方案开设的投资管理方案标底股票指本方案根据合理合法方法选购和拥有的中投证券 A 股股票持有者指依照员工持股方案承诺具体注资参加本方案的职员认购协议书指职工参加本方案签定的员工持股方案认购协议书高級技术人员指中投证券经理、总经理、董事会秘书、财务主管、合规管理责任人、首席风险官及其董事会决议确定为高級技术人员的工作人员证监会指中国证券监督管理委员会香港证监会指中国香港证劵及期货交易事务管理监察委员会上海证券交易所指上海交易所备案清算企业指中国证券备案清算有限责任企业上海市子《法》指《中华共和国法》《证券法》指《中华共和国证券法》《指导意见》指《关于上市实施员工持股计划试点的指导意见》（中国证券监督管理委员会公示〔2014〕33 号）《信息披露工作指引》 指《上海证券交易所上市员工持股计划信息披露工作指引》《章程》指《招商证券股份有限章程》元、万余元、亿币指RMB元、RMB万余元、RMB亿币一、员工持股方案的情况及目地 （一）员工持股方案的情况 2018 年 11 月 9 日，证监会、国家财政部、国资协同公布《关于支持上市回购股份的意见》（中国证券监督管理委员会公示〔2018〕35 号），激励上市企业依规回购股份用以员工持股计划及员工持股方案。 为大力支持国家和监督机构的现行政策导向性，平稳金融市场，提高投资人对企业的项目投资自信心，促进企业股票价格行情与企业性内在价值相符合，另外，为提升职工性激励制度，推动股东使用价值利润最大化，2019 年 5 月 20 日，企业举办2019 年第一次临时性股东会、2019 年第一次 A 股类型股东会及 2019 年第一次H 股类型股东会，决议根据《关于以集中竞价交易方式回购 A 股股份方案的议案》。企业将以自筹资金根据集中竞价交易规则认购本企业 A 股股权，并即日起认购的 A 股股权用以员工持股方案。 （二）员工持股方案的目地 根据《法》、《证券法》、《指导意见》、《关于支持上市回购股份的意见》（中国证券监督管理委员会公示〔2018〕35 号）、《信息披露工作指引》、《香港联合交易所有限证券上市规则》以及他可用的相关法律法规和行政规章，及其《章程》等要求，制订本方案。 本方案参加目标同意、合理合法、合规管理地参加，本方案的目地取决于： 1、进一步健全企业管理体制，创建和健全股东、企业与职工中间的权益共享资源与风险性共担体制，提倡企业与本人相互不断发展趋势的核心理念，不断加强企业高級技术人员和关键优秀人才的主动性； 2、吸引住和保存高层次人才和业务流程技术骨干，兼具企业性权益和最近权益，更灵便地吸引住各种各样优秀人才，进而尽快推动企业性、不断、身心健康发展趋势。 二、员工持股方案的基本准则 （一）依规合规管理标准 企业执行本方案将严格遵守國家有关法律法规、政策法规、行政法规、行政规章和《章程》的要求，充足执行相对程序流程，真正、精确、详细、立即地执行信息公开，采用严苛预防措施预防内线交易、操纵股价等证劵违纪行为的产生。所有人不可运用员工持股方案开展内线交易、控制金融市场等证劵个人行为。 （二）同意参加标准 企业执行本方案遵照企业决策、职工同意报名参加的标准，中信证券app好用吗企业不因摊派、强制分派等方法强制性职工报名参加本方案。 （三）风险性自担标准 本方案持有者盈亏自负、风险性自担，与别的投资人利益公平。 三、员工持股方案的参加目标 （一）员工持股方案参加目标明确的根据 1、参加目标范畴 本方案的参加目标的选拨标准参照销售市场实践活动制订，按职工在企业就职的职位等级，并融合司龄和绩效考评結果优选。按截止 2019 年 5 月 31 日职工的就职状况及截止最终交款日的在职人员状况明确实际名册。 本方案的参加目标为与企业或属下控股子签署劳动合同书的企业执行董事、监事、高級技术人员、D 等级及之上等级工作人员及其别的关键技术骨干职工。 2、参加目标限定 有以下情况之一的，不可以参加本员工持股方案： （1）近期三年内被证交所公开谴责或公布为不适度候选人的； （2）近期三年内部原因重特大违反规定违规操作被证监会给予行政许可的； （3）近期三年内部原因泄漏國家或企业商业秘密、受贿、偷盗、侵吞、贪污受贿、贿赂、渎职、或失职等违背中国法律、政策法规的个人行为，被司法部门追责刑事处罚的； （4）企业股东会评定的不可以变成本方案持有者的情况； （5）有关法律法规、政策法规或行政规章要求的别的不可以变成本方案持有者的情况。（二）参加目标申购本员工持股方案的状况 按

照所述标准，本方案的参加目标总人数不超过 1,157 人，申购员工持股方案市场份额的额度累计不超过 6 亿币（含）。在其中：企业执行董事、监事、高級技术人员霍达、熊剑涛、周语菡、尹虹艳、何敏、熊志钢、邓晓力、李宗军、吴慧峰、赵斌、胡宇、吴光焰、谢继军可申购额度累计约为 6,200 万余元，累计可申购的本员工持股方案市场份额约占此次员工持股方案总市场份额的 934%；别的职工可申购额度累计约为 60,200 万余元，累计可申购的本员工持股方案市场份额约占此次员工持股方案总市场份额的 9066%。本方案参加目标申购员工持股方案的市场份额及相匹配市场份额的额度，以到时候具体实行状况为标准。 任一持有者拥有的员工持股方案市场份额所相匹配的标底股票总数总计不超过企业净资产总额的 1%。 四、员工持股方案的资产、股票来源于 （一）员工持股方案的自有资金 本方案的自有资金为职工本人的合理合法薪资，及其法律法规、行政规章容许的别的方法获得的自筹经费。 本方案开设后授权委托投资管理人管理方法，并足额申购投资管理方案。投资管理方案的项目投资范畴关键为选购和拥有本企业 A 股股票。 职工理应依照签定的认购协议书所明确的申购市场份额立即全额交纳申购资产。持有者未准时、全额交纳申购资产的，则全自动缺失相对的申购支配权，上述情况职工未申购市场份额能够 由别的满足条件的参加目标申请申购。 （二）员工持股方案的股票来源于与价钱 依据企业 2019 年第一次临时性股东会、2019 年第一次 A 股类型股东会及2019 年第一次 H 股类型股东会决议根据的《关于以集中竞价交易方式回购A 股股份方案的议案》，企业将以自筹资金根据集中竞价方法认购 A 股股票，本方案的股票来源于为上述情况企业认购的股票。 依据企业第六届股东会第二十八次大会决议根据的《关于提前完成 A 股股份回购的议案》，企业此次回购股份的总额为 663,895,56836 元（没有交易手续费），认购 A 股股权 40,020,780 股，占企业总市值的 05974%。本方案早已企业 2020 年第一次临时性股东会准许，将根据非交易过户等相关法律法规容许的方法得到 上述情况企业认购股票。 依据企业 2020 年第一次临时性股东会决议根据的《关于明确员工持股计划购买回购股票的价格及计划规模的议案》，员工持股方案选购认购股票的价钱为 165912 元/股。 （三）员工持股方案的经营规模 依据企业 2020 年第一次临时性股东会决议根据的《关于明确员工持股计划购买回购股票的价格及计划规模的议案》，本方案参加目标申购额度累计不超过 6 亿币（含），本方案最后经营规模将依据职工参加本方案的资产经营规模和企业实际回购股份的总数及价钱明确。由于现阶段本方案可购买股票的总数仍存有可变性，本方案最后拥有的企业股票总数以到时候具体实行状况为标准，企业将依据有关要求立即执行信息公开责任。 本方案执行后，企业所有合理的员工持股方案拥有的企业股票总总数总计不超过企业净资产总额的 10%。任一持有者拥有的员工持股方案市场份额所相匹配的企业股票总数总计不超过企业净资产总额的 1%。 五、员工持股方案的续存限期、锁住期和买卖限定 （一）员工持股方案的续存限期 本方案的续存限期为 10 年，自企业 2020 年第一次临时性股东会决议根据本方案生效日算。经本方案持有者大会决议并递交企业股东会决议根据后，本方案的持有期能够 增加。员工持股方案的持有期期满后未合理推迟的，员工持股方案自主停止。 （二）员工持股方案的锁住期 本方案所获标底股票的锁住期是 36 月，自新闻标底股票进行备案产权过户生效日算。因企业资本公积转增股本、配送股票收益、本方案参加企业并购重组等情况所获得的股权，均应遵循所述股权锁住分配；但因拥有股份而得到 的现钱分紅不会受到上述情况锁住期限定。 （三）员工持股方案的开启 锁住满期后本方案所拥有的标底股票一次性开启。 （四）员工持股方案的买卖限定 本方案在以下期内不可交易企业股票： 1、企业决议年报的股东会举办前 60 日至年报公布当天（含头尾二天）； 2、企业决议季度报告或上半年度汇报的股东会举办前 30 日至季度报表或中报公布当天（含头尾二天）； 3、企业年报披露时间、业绩快报公示前 10 天内（含头尾二天）； 之上 1-3 严禁交易本企业股票的期内，包含本企业推迟发布销售业绩的期内； 4、自将会对企业股票成交价造成重特大危害的重大事情产生之时或在管理决策全过程中，至依规公布后 2 个股票交易时间内； 5、证监会、香港证监会及企业证劵发售地的交易中心要求的别的期内。 六、员工持股方案的管理机制 （一）管理机制 员工持股方案的权利组织为持有者大会；员工持股方案设管理委员会，承担员工持股方案的日常管理，意味着持有者履行股东权利；企业股东会承担拟订本方案，在股东会受权范畴内申请办理本员工持股方案的别的相关的事宜。 员工持股方案授权委托财产监督机构开设投资管理方案开展员工持股方案的项目投资运行。 （二）财产监督机构 财产监督机构是本方案的委托监督机构，应具有合乎有关相关法律法规规定的投资管理资质证书，以相关法律法规容许的方式开设投资管理方案选购和拥有企业股票。 财产监督机构依据员工持股方案投资管理合同书承诺实行股票交易、分紅收息、税金交纳等有关工作中。财产监督机构选购或售卖标底股票，务必严格执行销售市场交易方式，遵循证监会、香港证监会及企业证劵发售地的交易中心有关信息内容关键期不可交易股票的要求，严格严禁运用一切消息开展买卖。 七、员工持股方案财产监督机构的选任及管理方法合同书的关键条文 （一）财产监督机构的选任 1、企业股东会受权股东会，并由股东会受权运营高管对本方案的财产监督机构开展选任。企业选任中投证券投资管理有限责任做为员工持股方案的监督机构。本方案下的管理委员会创立后，由管理委员会承担员工持股方案财产监督机构的拆换。 2、企业意味着员工持股方案与中投证券投资管理有限责任签定投资管理合同书及有关协议书文档，确立权利与义务关联，维护保养员工持股方案持有者的合法权利，保证员工持股方案的财产单独、安全性。财产监督机构管理方法员工持股方案财产造成的有关花费，由员工持股方案付款。 （二）投资管理合同书的关键条文1、投资管理方案名字：招商合作资产管理-招证 1 号员工持股方案单一投资管理方案 2、投资人：中投证券股权有限责任（代员工持股方案） 3、：中投证券投资管理有限责任 4、基金托管人：招行股权有限责任深圳市支行 5、项目投资方位：投资管理方案关键项目投资于员工持股方案承诺的中投证券股权有限责任发售的股票（股票编码：600999，股票名字：中投证券），闲置不用资产可项目投资于存款、金融市场股票基金。 6、续存限期：投资管理方案的续存限期为 10 年，管理方法人和投资人协商一致能够 视销售市场状况及合同书承诺决策是不是提早停止。 （三）花费记提方式 、记提规范和付款方式： 1、的服务费：依据签署的投资管理合同书明确； 2、基金托管人的管理费：依据签署的投资管理合同书明确； 3、杂费 （1）授权委托财产的交易佣金，按证劵交易商的利率扣除； （2）授权委托财产的股票交易花费（包含但不限于合同印花税、过户费用、经手费、证管理费等）； （3）授权委托申请办理专用型账户的设立、应用、变换和销户等服务费； （4）有关帐户开户费用； （5）有关税金； （6）与项目投资纠纷案件解决有关的上诉费用、律师代理费等； （7）依照相关法律法规及合同规定的承诺能够 在授权委托资产中税前列支的杂费。 所述花费依据相关政策法规及合同书的承诺，按花费具体开支额度纳入本期花费，由基金托管人依据命令从本期授权委托资产中付款。 4、税款 投资管理方案运行全过程中涉及到的各缴税行为主体，其缴税责任按國家税收法规、政策法规实行。授权委托资产和财产投资人应依据國家相关法律法规的要求，执行缴税责任。 八、持有者及持有者大会 （一）持有者权利和义务 本方案持有者指具体参加员工持股方案并相对具有有关股票利益的职工。本方案持有者的支配权以下： 1、报名参加持有者大会，并按其所持本员工持股方案的市场份额具有持有者大会的投票选举支配权； 2、依据本方案的要求具有持仓方案市场份额及相对利益； 3、相关法律法规及本方案要求的其他支配权。 本方案持有者的责任以下： 1、按申购本方案的额度，在承诺期内注资； 2、按申购本方案的市场份额，担负本方案的有关风险性； 3、相关法律法规及本方案要求的其他责任。 （二）持有者大会权力 员工持股方案的权利组织为持有者大会，持有者大会内设管理委员会。 持有者大会履行以下权力： 1、大选和免去管理委员会委员会； 2、决议员工持股方案的变动、停止、持有期的增加等事宜； 3、授权管理联合会履行股东权利或是由其受权财产监督机构履行股东权利； 4、授权管理联合会承担员工持股方案的日常管理； 5、授权管理联合会拆换财产监督机构，制订及修定有关管理方法标准； 6、授权管理联合会承担与财产监督机构的连接工作中； 7、授权管理联合会决策是不是参加企业公开增发、股票分红或发售可转换债等并购重组事项； 8、相关法律法规或证监会、香港证监会及企业证劵发售地的交易中心要求的员工持股方案持有者大会能够 履行的别的权力。 （三）持有者大会集结程序流程 1、初次持有者大会由企业老总或其受权人员承担集结和主持人，自此的持有者大会由管理委员会承担集结，管理委员会负责人主持人；管理委员会负责人不可以执行职位时，由其分派一名管理委员会委员会承担主持人。 2、有下列情况之一时，应举办持有者大会： （1）变动、停止本员工持股方案及其增加本员工持股方案持有期的； （2）3 名及之上管理委员会委员会产生辞职、持续三个月不可以执行职位等不宜出任管理委员会委员会的情况；（3）当累计拥有市场份额做到 30%及以

上的持有者规定举办持有者大会时； （4）对员工持股方案持有者支配权、责任造成重特大危害，需举办员工持股方案持有者大会的别的事宜。 3、举办持有者大会，大会召集人应提早 3 日之上（含 3 日）传出会议报告，遇紧急状况时，可免除提早 3 日通告的规定，会议报告根据立即送到、邮递、发传真、电子邮箱或是别的方法，递交给全体人员持有者。会议报告理应最少包含以下几点： （1）大会的時间、地址； （2）大会的举办方法； （3）大会拟决议的事宜（大会提议）； （4）大会召集人和节目主持人、临时性大会的建议人以及书面形式建议； （5）大会决议所必不可少的大会原材料，及其决议方法、决议期内等决议计划方案； （6）持有者理应亲身参加或是授权委托别的持有者委托列席会议的规定； （7）手机联系人和联系电话； （8）下发文件的时间。 （四）持有者大会的方式持有者大会可采用当场、电話、视頻、通信决议、网上投票等方法举办。持有者能够 亲身参加持有者大会并决议，还可以书面形式授权委托人委托参加并 决议。持有者以及委托人参加持有者大会的旅差费用、住宿费用等，均由持有者 自主担负。股票技巧 （五）持有者大会的决议程序流程 1、每一项提议历经持有者充足审查后，报请持有者依照会议报告中要求的决议方法及决议期内开展决议。 2、决议方法为当场书面形式网络投票、通信书面形式网络投票（包含以电子邮件、发传真等方法）或网上投票等合理的决议方法。 3、本方案中，持有者拥有的每一市场份额有着一票投票权。 4、持有者的决议意愿分成愿意、和放弃。参会持有者理应从所述意愿中挑选其一，未做挑选或是另外挑选2个之上（含2个）意愿的，视作放弃。持有者在决议結果统计结束后或是要求的决议期限完毕后开展决议的，其决议状况未予统计。 5、每一项提案如经全体人员持有者所持方案市场份额的 50%之上（没有 50%）大部分愿意则视作决议根据，产生持有者大会的合理决定。 6、持有者大会决议事宜须递交企业股东会、股东会决议的，应依照《章程》的规定递交企业股东会、股东会决议。 九、管理委员会的选任及岗位职责 （一）本方案设管理委员会，对员工持股方案承担，承担员工持股方案的日常管理，并有权利受权财产监督机构代行股东权利。 （二）管理委员会由 5 名委员会构成，设管理委员会负责人 1 人。管理委员会委员会均由持有者出任，并由持有者大会大选造成。管理委员会负责人由管理委员会以全体人员委员会的半数以上大选造成。管理委员会委员会的任职期为本方案的持有期（含增加的持有期）。 （三）管理委员会委员会理应遵循法律法规、行政规章和有关管理条例，对员工持股方案承担以下忠诚责任： 1、不可利用职权贪污受贿或是别的非法所得，不可侵吞员工持股方案的资产； 2、不可侵吞员工持股方案资产； 3、没经管理委员会愿意，不可将员工持股方案财产或是资产以其本人为名或是别的本人为名设立帐户储存； 4、不可违背本员工持股方案的要求，没经持有者大会愿意，将员工持股方案资金借贷给别人或是以员工持股方案资产为别人出示； 5、不可运用其权力危害员工持股方案权益。 管理委员会委员会违背忠诚责任给本方案导致损害的，理应担负承担责任。 （四）管理委员会履行下列岗位职责： 1、承担集结持有者大会； 2、意味着全体人员持有者履行股东权利或是受权财产监督机构履行股东权利； 3、意味着全体人员持有者承担员工持股方案的日常管理，并制订有关管理方法实施方案； 4、承担与财产监督机构的连接工作中； 5、申请办理员工持股方案市场份额备案；6、决策是不是参加企业公开增发、股票分红或发售可转换债等并购重组事项； 7、管理方法员工持股方案的权益分派； 8、持有者大会受权的别的岗位职责。 （五）管理委员会负责人履行以下权力： 1、主持人持有者大会和集结、主持人管理委员会大会； 2、催促、查验持有者大会、管理委员会决定的实行； 3、管理委员会授于的别的权力。 （六）管理委员会经常性召开工作会议，由管理委员会负责人集结，于大会举办 5日前以书面形式方法通告全体人员管理委员会委员会。 （七）意味着 30%及之上市场份额的持有者、1/2 及之上管理委员会委员会，能够 建议举办管理委员会临时性大会。管理委员会负责人理应自收到建议后 5 天内，集结和主持人管理委员会临时性大会。 （八）举办管理委员会临时性大会的通告方法为：电子邮箱、发传真或专职人员送出去等方法。 （九）管理委员会会议报告包含以下几点： 1、大会时间和地址； 2、大会限期； 3、理由及议案； 4、下发文件的时间。 （十）管理委员会大会需有半数以上的委员会参加即可举办。管理委员会做出决定，务必经全体人员管理委员会委员会的半数以上根据。管理委员会决定的决议，推行一人一票。 （十一）管理委员会决定决议方法为记名投票决议。管理委员会大会在确保管理委员会委员会充足表达意见的前提条件下，可以用发传真、电子邮件等方法开展并做出决定，并由出席会议管理委员会委员会签定。 （十二）管理委员会大会可采用当场、电話、视頻、通信决议等方法举办。大会应由管理委员会委员会自己参加；管理委员会委员会因事不可以参加，能够 书面形式授权委托别的管理委员会委员会委托参加，委任书中应注明委托人的名字、代理商事宜、受权范畴和有效期，并由受托人签字或盖公章。委托列席会议的管理委员会委员会理应在受权范畴内履行管理委员会委员会的支配权。管理委员会委员会未参加管理委员会大会，亦未授权委托意味着参加的，视作舍弃在该次大会上的选举权。 （十三）管理委员会理应对大会所审议项的决策产生会议纪要，列席会议的管理委员会委员会理应在会议纪要上签字。 十、企业时员工持股方案的参加方法 本方案持有期内，企业以股票分红、公开增发、可转换债券等方法股权时，本员工持股方案可依照所拥有股票相匹配的股票分红总数或优先选择配股总数参加，是不是参加及有关自有资金分配由管理委员会决策。 十一、员工持股方案利益的处理方法 员工持股方案的财产单独于企业、财产监督机构的原有资产，企业、财产监督机构均不可将员工持股方案财产归于其原有资产。因员工持股方案的管理方法、应用或是别的情况而获得的资产和盈利归于员工持股方案财产。 （一）员工持股方案利益的处理 在本方案持有期内，除出現本方案承诺或依据司法部门裁判员处理的情况外，持有者所拥有的本员工持股方案市场份额不可用以质押或质押、、清偿债务，不能随意出让或作别的相近处理。 （二）持有者在本方案持有期内产生不宜报名参加员工持股方案状况时的处理方法 1、持有者在本方案锁住期限内出現辞职、离休、残废、缺失劳动者工作能力、身亡等情况时，其在本方案中具有的利益未作变动，持有者所持员工持股方案市场份额仍需遵循本方案锁住期等有关分配。 所述情况实际包含： （1）持有者因病、因残废、缺失劳动者工作能力或别的缘故而辞职； （2）持有者做到国家规定的法定退休年龄而离休； （3）持有者身亡，其在本方案中具有的利益由其合理合法继承者再次具有。 在锁住满期后，所述持有者或其合理合法继承者可明确提出撤出申请办理，由财产监督机构依照本方案承诺售出该持有者所持市场份额相匹配的股权，依规扣减有关花费后将个人所得资产及有关盈利（若有）划至员工持股方案专用型帐户。管理委员会按该名持有者持有本方案的市场份额开展相对利益分派。2、持有者在本方案锁住满期后产生上述所说情况的，持有者或其合理合法继承者可明确提出撤出申请办理，由财产监督机构依照本方案承诺售出该持有者所持市场份额相匹配的股权，依规扣减有关花费后将个人所得资产及有关盈利（若有）划至员工持股方案专用型帐户。管理委员会按该名持有者持有本方案的市场份额开展相对利益分派。 （三）持有者利润分配 1、在锁住期限内，持有者不可规定对本方案的利益开展分派。 2、在锁住期限内，企业产生资本公积转增股本、配送股票收益、并购重组等情况时，本方案因拥有股份而新获得的股权一并锁住，不可在二级市场售卖或以别的方法处理，该等增加股票两者之间所相匹配股票的开启期同样。 3、在锁住期限内，企业产生分红派息时，本方案因拥有股份而得到 的现钱股利分配正常情况下优先选择用以付款资产管理花费。 4、本方案在锁住满期后，持有者可明确提出撤出申请办理，财产监督机构依据投资管理合同书承诺高管增持股票。财产监督机构在相匹配股票高管增持结束并依规扣减有关花费后将个人所得资产及有关盈利（若有）划至员工持股方案专用型帐户。管理委员会按持有者持有本员工持股方案的市场份额开展相对利益分派。 5、锁住满期后至投资管理方案售出有关股票前，该等股票仍由投资管理方案依规拥有，持有者本人无权处理或标示财产监督机构售卖有关股票。 十二、员工持股方案的变动和停止 （一）员工持股方案的变动 本方案持有期内，在股东会受权范畴内，根据可用的法律法规、政策法规及监督机构的相关要求，依据企业的详细情况，中信证券app好用吗管理委员会可拟订员工持股方案的变动计划方案。员工持股方案的变动计划方案务必各自经本方案持有者大会、企业股东会决议根据后才可执行。 （二）员工持股方案的停止 如产生以下情况之一时，理应根据有关法律法规、政策法规和行政规章的要求停止执行本方案： 1、再次执行本方案将造成 与國家到时候的法律法规、政策法规或行政规章发生冲突； 2、企业出現比较严重运营艰难，各自经持有者大会、股东会决议根据后停止本方案；3、销售市场产生重特大转变或企业产生别的重大事情，各自经持有者大会、股东会决议根据后停止本方案； 4、再次执行本方案将造成 持仓方案整体持仓占比或单独持有者总计所获股权利益占比超出政策法规限定，各自经持有者会议决议、股东会决议根据后停止本方案； 5、本方案的持有期期满后自主停止； 6、本方案锁住期期满以后，在员工持股方案持有期内财产均为流动资产时，本方案能够 提早停止并开展结算； 7、有关法律法规、政策法规和行政规章及企业证劵发售地的交易中心标准所要求的别的状况必须时本方案停止。 十三、员工持股方案满期后的处理方法 本方案持有期期满或提早停止时，应在持有期满期或提早停止后 15 个工作日之内进行结算。财产监督机构在扣减管

理费及管理费等花费后，将员工持股方案财产以流动资产方式调拨至企业员工持股方案专用型帐户，并依据投资管理协议书承诺按持有者拥有本方案的市场份额开展分派。 本方案持有期满时，若投资管理方案所持财产仍包括标底股票的，由管理委员会与财产监督机构商议明确处理方法。 十四、员工持股方案的执行程序流程 （一）企业股东会决议《招商证券股份有限员工持股计划（草案）》及有关提案，董事对本方案是不是有益于企业的不断发展趋势，是不是存有危害企业及全体人员股东的权益，是不是存有摊派、强制分派等方法强制性职工参加本方案发布单独建议。 （二）监事会对本方案是不是有益于企业的不断发展趋势，股票技巧是不是存有危害企业及全体人员股东的权益，是不是存有摊派、强制分派等方法强制性职工参加本方案表达意见。 （三）《招商证券股份有限员工持股计划（草案）》及相关提案经股东会决议根据后的当日，新闻董事会决议、《招商证券股份有限员工持股计划（草案）》以及引言、中信证券app好用吗董事建议、职工监事建议、H 股公示等。（四）企业举办员工大会征询职工建议。 （五）企业聘用法律事务所对本方案出示法律意见书。 （六）企业传出举办股东会的通告，并在举办决议员工持股方案的股东会前公示法律意见书。 （七）企业举办股东会决议《招商证券股份有限员工持股计划（草案）》以及引言及相关提案。股东会将选用当场网络投票与网上投票紧密结合的方法开展网络投票。 （八）本方案持有者举办持有者大会，大选造成管理委员会，确立员工持股方案执行的实际事宜。 （九）别的证监会、香港证监会、企业证劵发售地的交易中心及有关主管部门要求必须执行的程序流程。 十五、别的关键事宜 （一） 企业将依据有关要求在按时汇报中公布汇报期限内员工持股方案的执行状况。 （二） 企业执行本方案的会计、财务会计解决以及税款等难题，按相关财务管理制度、企业会计准则、税收规章制度要求实行。 （三） 企业股东会与股东会决议根据本员工持股方案不组成企业对职工聘请限期的服务承诺，企业与持有者的劳务关系仍按企业与持有者签署的劳动合同书实行。 （四）本方案由企业股东会机构制订，经企业 2020 年第一次临时性股东会决议准许后已起效。 （五）本方案的解释权归属于企业股东会。